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中办国办印发《关于深化项目评审、人才评价、机构评估刷新的意见》

时间：2018-07-04 泉源：新华网作者：宣传部点击数：

　　新华社北京7月3日电 克日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于深化项目评审、人才评价、机构评估刷新的意见》，并发出通知，要求各地区各部分团结现实认真贯彻落实。

　　《关于深化项目评审、人才评价、机构评估刷新的意见》全文如下。

　　项目评审、人才评价、机构评估（以下简称“三评”）刷新是推进科技评价制度刷新的主要行动。为周全贯彻党的十九大精神，落实天下科技立异大会安排和《国家立异驱动生长战略纲要》要求，深入推进“三评”刷新，进一步优化科研项目评审管理机制、刷新科技人才评价方法、完善科研机构评估制度、增强监视评估和科研诚信系统建设，现提出如下意见。

一、总体要求

　�。ㄒ唬┲傅纪纺�。周全贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，凭证党中央、国务院决议安排，坚定实验立异驱动生长战略，深化科技体制刷新，以引发科研职员的起劲性创立性为焦点，以构建科学、规范、高效、诚信的科技评价系统为目的，以刷新科研项目评审、人才评价、机构评估为要害，统筹自然科学和哲学社会科学等差别学科门类，推进分类评价制度建设，施展好评价指挥棒和风向标作用，营造潜心研究、追求卓越、风清气正的科研情形，形成中国特色科技评价系统，为提升我国科技立异能力、加速建设立异型国家和天下科技强国提供有力的制度包管。

　　（二）基来源则

　　——坚持尊重纪律。遵照科技人才生长和科研纪律，科学设立评价目的、指标、要领，指导科研职员潜心研究、追求卓越。增强顶层设计，统筹和精简“三评”事情，简化优化流程，为科研职员和机构松绑减负，并形生长效机制。

　　——坚持问题导向。聚焦“三评”事情中保存的突出问题，从破除体制机制障碍入手，找准突破口，越发注重质量、孝顺、绩效，树立准确评价导向，增强针对性，突出实招硬招，提高刷新的含金量和实效性。

　　——坚持分类评价。针对自然科学、哲学社会科学、军事科学等差别学科门类特点，建设分类评价指标系统和评价程序规范�；∏把匮芯客怀鲈吹枷�，以偕行评议为主；社会公益性研究突出需求导向，以行业用户和社会评价为主；应用手艺开发和效果转化评价突出企业主体、市场导向，以用户评价、第三方评价和市场绩效为主。

　　——坚持客观公正�？凸邸⒄媸怠⒆既贩从Σ畋鹌兰酃ぞ叩南终嫦嘈�，推行偕行评价，引入国际评价，进一步提高科技评价活动的果真性和开放性，包管评价事情的自力性和公正性，确保评价效果的科学性和客观性。

　　（三）主要目的。“十三五”时代，在优化“三评”事情结构、镌汰“三评”项目数目、刷新评价机制、提高质量效率等方面实现更大突破，基本形成顺应立异驱动生长要求、切合科技立异纪律、突出质量孝顺绩效导向的分类评价系统，科技资源设置越发高效，科研机构和科研职员立异创业潜能活力竞相迸发，科技立异和供应能力大幅提升，科技前进对经济社会生长作出更大孝顺。

二、优化科研项目评审管理

　　（一）完善项目指南体例和宣布机制。国家科技妄想项目指南体例事情应接纳有用方法充分吸收相关部分、行业、地方以及工业界、科技社团、社会公众配合加入。项目指南内容要普遍吸纳各方意见，更好体现国家意志、反应各方需求，有条件的可在网上果真征求意见并举行审核评估，提高指南的科学性。项目体量应巨细适中，目的集中明确，合理设置课题及加入单位数目，确保下设各课题使命细密关联形成有机整体，阻止拼集组团和执行中的碎片化。种种国家科技妄想逐步实验年度指南按期宣布制度。自然科学类项目指南应关注重大原创性、倾覆性、交织学科立异等。哲学社会科学类项目指南应注重研究的政治偏向、学术立异、社会效益、实践价值等。

　　项目指南应凭证分类原则明确差别类型项目的组织实验方法。国家科技妄想项目一样平常接纳果真竞争的方法择优遴选肩负单位。对具有明确国家目的、手艺蹊径清晰、组织水平较高、优势肩负单位集中的重大科技项目，可接纳定向择优或定向委托等方法确定肩负单位；关于企业牵头的手艺立异项目，应对企业的资质、手艺立异能力和财务情形提出明确要求，勉励企业配合投入并组织实验。深入实验军民融合生长战略，加速建设军民融合立异系统，推动重大科技项目军地一体论证和实验。

　　（二）包管项目评审果真公正公正。建设公正、科学、明确的项目评审事情规则，并在评审前宣布。凭证差别立项方法，接纳响应的评审程序和要领，统一轮次实验统一种评审要领，阻止评审效果泛起歧义。推行视频评审、电话录音、评审效果反响、立项公示等步伐，实现评审全历程的可申诉、可盘问、可追溯。允许项目申报人在评审条件出回避单位及小我私家。建设项目认真人科研配景核查制度，对立项公示时代保存异议的项目认真人开展科研业绩、履历、诚信情形视察，确保切合项目要求。差别种别国家科技妄想应凭证现真相形，在项目申报和评审中，综合思量认真人和团队现实能力以及项目要求，不把揭晓论文、获得专利、声誉性头衔、肩负项目、获奖等情形作为限制性条件。探索建设对重大原创性、倾覆性、交织学科立异项目等的非通例评审机制。保密项目评审管理按国家科技保密有关划定执行。

　　（三）完善评审专家选取使用。进一步推动建设集中统一、标准规范、清静可靠、开放共享的国家科技专家库，实时增补高条理专家，细化专家领域和研究偏向，更好地知足项目评审要求。完善国家科技专家库入库标准和评审专家遴选规范，明确推荐单位在专家推荐和管理等方面的权责，强化推荐单位对专家信息的审核把关责任，建设专家入库信息按期更新机制。凭证项目类型特点，合理确定评审专家遴选条件和专家组组成原则，原则上应主要选取活跃在科研一线、真懂此行此项的专家加入评审，充分思量其专业水平和知识结构。与工业应用团结细密的项目，还应选取活跃在生产一线的专家加入评审。建设完善评审专家的诚信纪录、动态调解、责任追究制度，严酷规范专家评审行为。完善专家轮换、随机抽取、回避、公示等相关制度，对公示时代保存异议的专家开展配景履历视察，确保专家选取使用科学、公正。初评环节实验小偕行评议，在部分前沿与基础科学等领域逐步按适当比例引入国际偕行评议。项目管理专业机构应增强对评审专家名单抽取和保密的管理，进一步推进专家抽取和使用岗位疏散�？咕刍崞郎蟮�，原则上应在评审前宣布评审专家名单；开展通讯评审的，应在评审竣事前对评审专家名单严酷保密，有条件的应在评审竣事后向社会宣布。评审专家要强化学术自律，学术配合体要增强学术监视。

　　（四）提高项目评审质量和效率。合理确定专家的评审项目数、总时长等事情量，聚会评审前实时组织专家审阅申报质料，确保专家充分相识申报项目情形；合理确定项目汇报和质询答辩时间。项目认真人原则上应亲自汇酬金辩，不在项目申报团队内的职员不得加入答辩。进一步优化预算评估事情，只针对拟立项的项目开展预算评估，规范和优化预算评估专家的遴选、评估要领，提高评估质量，实时反响评估效果。

　　（五）严酷项目效果评价验收。项目肩负单位对本单位科研效果管理负主体责任，要组织对本单位科研职员拟宣布的效果举行真实性审查。行业主管部分对所属科研单位的科研效果每年要按一定比例举行抽查。非涉密的国家科技妄想项目效果验收前，应在遵守知识产权�；ぶ绰衫虻奶跫�，纳入国家科技报告系统，向社会果真，接受监视。项目管理专业机构应凭证划准时限和程序组织开展国家科技妄想项目验收，严酷依据使命书确定的目的、指标和验收事情标准规范举行审核评价。有明确应用要求的，在项目验收后未必期组织对效果应用情形的现场抽查、后评估。

　　（六）增强国家科技妄想绩效评估。针对科技妄想整体情形组织开展绩效评估，重点评预妄想目的完成、管理、产出、效果、影响等绩效。绩效评估通过果真竞争等方法择优委托第三方开展，以自力、专业、认真为基本要求，充分验展第三方评估机构作用，凭证需要引入国际评估。增强对第三方评估机构的规范和监视，逐步建设第三方评估机构评估效果认真制和信用评价机制。

　　（七）落实国家科技奖励刷新计划。刷新现行由政府下达指标、科技职员申报、单位推荐的方法，实验由专家学者、组织机构、相关部分提名的制度。提名者肩负推荐、答辩、异议回复等责任，对相关质料的真实性和准确性认真。实验定标定额评审制度，自然科学奖、手艺发明奖、科技前进奖实验按品级标准提名、自力评审表决的机制，一等奖评审落选项目不再降格参评二等奖。提高奖励事情的果真透明度，向全社会果真评奖规则、流程、指标数目，全程公示自然科学奖、手艺发明奖、科技前进奖候选项目及其提名者。

三、刷新科技人才评价方法

　�。ㄒ唬┩吵锟萍既瞬磐�。增强部分、地方的协调，建设人才项目申报查重及处置惩罚机制，避免人才申报违规行为，阻止多个类似人才项目同时支持统一人才。指导部分、地目的对差别支持工具科学设置科技人才妄想，优化人才妄想结构。

　　（二）科学设立人才评价指标。突出品行、能力、业绩导向，战胜唯论文、唯职称、唯学历、唯奖项倾向，推行代表作评价制度，注重标记性效果的质量、孝顺、影响。把学科领域活跃度和影响力、主要学术组织或期刊任职、研发效果原创性、效果转化效益、科技服务知足度等作为主要评价指标。在对社会公益性研究、应用手艺开发等类型科研人才的评价中，SCI（科学引文索引）和焦点期刊论文揭晓数目、论文引用榜单和影响因子排名等仅作为评价参考。注重小我私家评价与团队评价相团结，尊重和认可团队所有加入者的现实孝顺。引进外洋人才要增强对其外洋教育和科研履历的视察验证，不把教育、事情配景简朴等同于科研水平。注重施展偕行评议机制在人才评价历程中的作用。探索对特殊人才接纳特殊评价标准。对肩负国防重大工程使命的人才可接纳针对性评价步伐，对国防科技涉密领域人才评价开发特殊通道。

　　（三）树立准确的人才评价使用导向。坚持准确价值导向，不把人才声誉性称呼作为肩负种种国家科技妄想项目、获得国家科技奖励、职称评定、岗位聘用、薪酬待遇确定的限制性条件，使人才称呼回归学术性、声誉性实质，阻止与物质利益简朴、直接挂钩。勉励人才合理流动，指导人才良性竞争和有序流动，探索人才共享机制。中西部、东北老工业基地及欠蓬勃地区的科研职员因政策倾斜因素获得的国家级人才称呼、人才项目等支持，在支持周期内原则上不得追随职员向东部、蓬勃地区流转。合剃头挥市场机制作用，逐步建设高条理人才流动的作育赔偿机制。

　　（四）强化用人单位人才评价主体职位。坚持评用团结，支持用人单位健全科技人才评价组织管理，凭证单位现实建设人才分类评价指标系统，突出岗位履职评价，完善内部监视机制，使人才生长与单位使命更好协调统一。凭证深化职称制度刷新偏向要求，分类完善职称评价标准，不将论文、外语、专利、盘算机水平作为应用型人才、下层一线人才职称评审的限制性条件。落实职称评审权限下放刷新步伐，支持切合条件的高校、科研院所、医院、大型企业等单位自主开展职称评审。选择部分国家临床医学研究中心试点开展临床医生科研评价刷新事情。不简朴以学术头衔、人才称呼确定薪酬待遇、设置学术资源。

　　（五）加大对优异人才和团队的稳固支持力度。国家实验室等的全职科研职员及团队不加入申请除国家人才妄想之外的竞争性科研经费，由中央财务给予中恒久目的导向的一连稳固经费支持。推动中央部委所属高校、科研院所完善基本科研营业费的内部管理机制，切实增强对青年科研职员的倾斜支持。

四、完善科研机构评估制度

　�。ㄒ唬┦笛檎鲁坦芾�。推动中央级科研事业单位制订实验章程，确立章程在单位管理运行中的基础性制度职位，实现“一院（所）一章程”和依章程管理。章程要明确划定单位的宗旨目的、功效定位、营业规模、向导体制、运行管理机制等，确�；乖诵懈飨钍挛裼姓驴裳�。

　　（二）落实法人自主权。中央级科研事业单位主管部分要加速推进政事脱离、管办疏散，付与科研事业单位充分自主权，对章程明确付与科研事业单位管理权限的事务，由单位自主自力决议、科学有用管理，少干预或不干预。坚持权责一致原则，细化自主权的行使规则与监视制度，明确重大管理决议事项的基本规则、决议程序、监视机制、责任机制，形成完善的内控机制，包管科研事业单位依法合规管理运行。切实验展单位党委（党组）把偏向、管阵势、保落实的主要作用，坚决避免党的向导弱化、党的建设缺失。

　　（三）建设中恒久绩效评价制度。凭证科研机构从事的科研活动类型，分类建设响应的评价指标和评价方法，阻止简朴以高条理人才数目评价科研事业单位。建设综合评价与年度抽查评价相团结的中央级科研事业单位绩效评价长效机制。以5年为评价周期，对科研事业单位开展综合评价，涵盖职责定位、科技产出、立异效益等方面。5年时代，每年按一定比例，聚焦年度绩效完成情形等重点方面，开展年度抽查评价。增强绩效评价效果与科研管理机制的衔接，充分验展绩效评价的激励约束作用，在科技立异政策妄想制订、财务拨款、国家科技妄想项目肩负、国家级科技人才推荐、国家科技立异基地建设、学科专业设置、研究生和博士后招收、科研事业单位向导职员审核评价、科研事业单位人事管理、绩效人为总量审定等事情中，将绩效评价效果作为主要依据。凭证程序打点科研事业单位体例调解事项时，应参考绩效评价效果。

　　（四）完善国家科技立异基地评价审核系统。凭证优化整合后的种种国家科技立异基地功效定位、使命目的、运行机制等差别特点，确定合理的评价方法和标准�？蒲в牍こ萄芯坷嗷刂氐闫兰墼剂⒁炷芰Α⒐士蒲把鼐赫Α⒅愎抑卮笮枨蟮哪芰�；手艺立异与效果转化类基地重点评价行业共性要害手艺研发、效果转化应用能力、对行业手艺前进的刊行动用；基础支持与条件包管类基地重点评价科技立异条件资源支持包管和服务能力。对种种基地的评价要有利于人才步队建设、能力提升和可一连生长。建设与评价效果挂钩的动态管理机制，坚持优胜劣汰、有进有出，实现国家科技立异基地建设运行的良性循环。

五、增强监视评估和科研诚信系统建设

　�。ㄒ唬┙ㄉ枇帧叭馈比痰募嗍悠拦阑�。将监视和评估嵌入“三评”活动事前、事中、事后全历程，确�？蒲А⒐娣丁⒏咝�。事前，实验诚信允许制度，申报职员、评审专家、事情职员均应签署诚信允许书，明确行为规范并划定负面行为的底线。事中，实验重点监视和随机抽查相团结，强化重点环节监视，增强对种种主体履职尽责和使命完成情形的监视评估。事后，强化绩效评估和动态调解，凭证条约（委托书、协议书）约定开展绩效评估，评估效果作为对相关主体以后监视管理和动态调解的主要参考。建设学术期刊预警监测制度，按期宣布学术期刊预警名单和黑名单。增强与纪检监察机关等的信息相同，自觉接受监视。

　　（二）增强科研诚信建设。对科研不端行为零容忍，完善调审核实、果真公示、惩戒处置惩罚等制度。建设完善严重失约行为纪录信息系统，对纳入系统的严重失约行为责任主体实验“一票反对”，一定限期、一定规模内榨取其获得政府奖励和申报政府科技项目等。推进科研信用与其他社会领域诚信信息共享，实验团结惩戒。逐步建设科研领域守信激励机制。将诚信羁系关口前移，推动高校、科研院所、医院等单位建设完善学术管理制度，对科研职员学术生长轨迹和学术水平举行跟踪评价，增强对科研职员和青年学生的科研诚信教育，指导其树立准确的科研价值观，潜心科研、恬淡名利。强化导师对学生揭晓论文的主要内容和研究数据的真实性及实验的可重复性等的审核把关。指导学术配合体建设切合本事域特点的科研诚信规范。

六、增强组织实验，确保政策步伐落地收效

　�。ㄒ唬┰銮孔橹虻�。国家科技体制刷新和立异系统建设向导小组认真“三评”刷新事情的组织向导和统筹协调。各有关部分要凭证职责分工，细化使命行动，增强协调配合，抓好本事域“三评”刷新的组织实验。各地区要团结现实制订详细计划，推进外地区“三评”刷新事情。

　　（二）强化责任继续。各相关评价主体要强化责恣意识，敢于继续，切实推进“三评”刷新政策步伐落实落地。各有关部分要深化“放管服”刷新，进一步镌汰“三评”项目数目，增强羁系，优化服务。各项目管理专业机构要切实推行监视管理职责，各法人单位、学（协）会要完善内部管理，宽大科研职员要强化学术自律。各方面要同心协力，配合营造优异科研情形。

　　（三）加大推进力度。增强政府部分、用人单位、学术配合体、第三方评估机构等种种评价主体间的相互配合和协同联动，强化“三评”之间的统筹协调。强化政策解读和宣传指导，增强对科研单位干部教育培训，提升科研管理水平，让宽大科研职员知晓、掌握、用好刷新政策。一连跟踪调研，增强总结评估，实时推广先进履历，发明息争决问题。增强督查督办，推动“三评”刷新政策步伐落实和动态完善，形生长效机制。

　　（四）开展试点树模。对一些关联度高、探索性强、暂时不具备周全推行条件的刷新行动，可以团结现真相形选择部分地方和单位先期开展试点。勉励试点地方和单位大胆探索实践，施展树模突破和刊行动用。对下层因地制宜的刷新要探索建设容错纠错机制，引发刷新动力，�；に⑿缕鹁⑿�。

成员单位
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